各有關(guān)單位：
為落實(shí)《北京加強(qiáng)全國科技創(chuàng)新中心建設(shè)總體方案》, 加快構(gòu)建高精尖產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，根據(jù)北京市人民政府關(guān)于設(shè)立北京高精尖產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金的有關(guān)批復(fù)、《北京市市級(jí)政府投資基金管理辦法》（京財(cái)資產(chǎn)[2016]695號(hào)）、《北京高精尖產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法》(京財(cái)經(jīng)一[2015]2329號(hào))(詳見附件1)等文件要求，北京高精尖產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金（以下簡稱"高精尖基金"）現(xiàn)面向社會(huì)征集第五批高精尖基金子基金合作機(jī)構(gòu)，具體事項(xiàng)通知如下：
一、高精尖子基金設(shè)立總體要求
（一）合作對(duì)象
母基金選擇具有一定資本實(shí)力的社會(huì)出資人作為子基金的發(fā)起人，選擇基金管理經(jīng)驗(yàn)豐富、資金募集能力強(qiáng)的管理團(tuán)隊(duì)，共同設(shè)立并購基金、股權(quán)基金。
（二）投資領(lǐng)域
按照《北京加強(qiáng)全國科技創(chuàng)新中心建設(shè)總體方案》以及《北京市加快科技創(chuàng)新發(fā)展新一代信息技術(shù)等10個(gè)高精尖產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)意見》，重點(diǎn)投資于節(jié)能環(huán)保、通用航空與衛(wèi)星應(yīng)用、新能源智能汽車、集成電路、智能制造系統(tǒng)和服務(wù)、新一代健康診療與服務(wù)、新材料、智慧城市、人工智能等領(lǐng)域(詳見附件2)。
（三）投資策略
基金投資運(yùn)作應(yīng)嚴(yán)格落實(shí)《北京加強(qiáng)全國科技創(chuàng)新中心建設(shè)總體方案》和《北京市加快科技創(chuàng)新發(fā)展新一代信息技術(shù)等10個(gè)高精尖產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)意見》等政策要求，聚焦上述投資領(lǐng)域，緊緊圍繞產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)和核心技術(shù)，支持本市高成長企業(yè)通過資本運(yùn)作和技術(shù)進(jìn)步快速發(fā)展壯大，推動(dòng)本市龍頭企業(yè)加快吸收引進(jìn)國內(nèi)外先進(jìn)技術(shù)，促進(jìn)行業(yè)資源整合和科技成果轉(zhuǎn)化落地，提升企業(yè)專業(yè)技術(shù)達(dá)到行業(yè)領(lǐng)先水平，吸引符合首都城市戰(zhàn)略定位的相關(guān)企業(yè)在本市落地，切實(shí)助力高精尖產(chǎn)業(yè)發(fā)展。
（四）基金組織形式
公司制或有限合伙制。
（五）基金存續(xù)期
基金存續(xù)期原則上不超過8年，其中投資期不超過4年，退出期不超過4年。
二、并購基金設(shè)立基本要求
并購基金投資于符合首都功能定位、產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向和區(qū)域戰(zhàn)略布局規(guī)劃的項(xiàng)目，以轉(zhuǎn)移被并購企業(yè)股權(quán)為特征，優(yōu)化行業(yè)資源配置，推進(jìn)符合高精尖產(chǎn)業(yè)的企業(yè)并購整合。具體設(shè)立要求如下：
（一）投資領(lǐng)域
申報(bào)合作機(jī)構(gòu)須在規(guī)定的投資領(lǐng)域中明確選擇一個(gè)重點(diǎn)投資領(lǐng)域，且投資領(lǐng)域不超過3個(gè)，重點(diǎn)投資領(lǐng)域的投資比例不低于基金認(rèn)繳出資總額的70%。
（二）投資退出模式
并購基金認(rèn)繳出資總額的60%（含）以上投資原則上應(yīng)通過注冊(cè)在本市的行業(yè)重點(diǎn)企業(yè)退出，或投資本市企業(yè)通過IPO方式退出。
投資北京市轄區(qū)外的標(biāo)的時(shí)，優(yōu)先鼓勵(lì)將其符合首都城市戰(zhàn)略定位的核心關(guān)鍵環(huán)節(jié)落地北京。
（三）基金規(guī)模及構(gòu)成
并購基金規(guī)模不低于5億元，其中母基金認(rèn)繳出資原則上不超過子基金認(rèn)繳出資總額的20%，且母基金不作為最大股東或出資人。除母基金外的其他出資人數(shù)不得超過15名，且單個(gè)出資人認(rèn)繳出資額不低于1000萬元(基金管理機(jī)構(gòu)不受此限)。
三、股權(quán)基金設(shè)立基本要求
股權(quán)基金投資于符合首都功能定位、產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向和區(qū)域戰(zhàn)略布局規(guī)劃的項(xiàng)目，重點(diǎn)投資于高精尖產(chǎn)業(yè)中處于成長期并具有產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)的企業(yè)，促進(jìn)企業(yè)快速發(fā)展、做優(yōu)做強(qiáng)。具體設(shè)立要求如下：
（一）投資領(lǐng)域
申報(bào)合作機(jī)構(gòu)須在規(guī)定的投資領(lǐng)域中明確選擇一個(gè)重點(diǎn)投資領(lǐng)域，且投資領(lǐng)域不超過3個(gè)，重點(diǎn)投資領(lǐng)域的投資比例不低于基金認(rèn)繳出資總額的70%。
（二）投資模式
股權(quán)基金投資于本市企業(yè)的資金額度原則上不低于子基金認(rèn)繳出資總額的70%。投資北京市轄區(qū)外的標(biāo)的，于子基金存續(xù)期內(nèi)在本市落地可視同投資本市企業(yè)，具體包括：1、在子基金存續(xù)期內(nèi)，北京市以外的被投企業(yè)遷往北京；2、注冊(cè)在北京市轄區(qū)外的被投企業(yè)通過設(shè)立子公司等形式將符合首都城市戰(zhàn)略定位的關(guān)鍵核心環(huán)節(jié)落戶本市。
投資于成長期企業(yè)的資金額度不低于子基金認(rèn)繳出資總額的70%。
（三）基金規(guī)模及構(gòu)成
股權(quán)基金規(guī)模不低于2億元，其中母基金認(rèn)繳出資不超過子基金認(rèn)繳出資總額的20％，且母基金不作為最大股東或出資人。除母基金外的其他出資人數(shù)不得超過15名，且單個(gè)出資人認(rèn)繳出資額不低于1000萬元(基金管理機(jī)構(gòu)不受此限)。
股權(quán)基金對(duì)單一企業(yè)的投資不超過子基金認(rèn)繳出資總額的20%。
四、合作機(jī)構(gòu)申請(qǐng)條件
（一）滿足以下條件的社會(huì)出資人可作為發(fā)起人向母基金提出申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子基金：
1.發(fā)起人應(yīng)為中國境內(nèi)注冊(cè)的公司制內(nèi)資企業(yè)，其中并購基金發(fā)起人實(shí)繳注冊(cè)資本不得低于5000萬元人民幣，其中貨幣出資不得低于5000萬元人民幣；股權(quán)基金發(fā)起人需在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記；
2.發(fā)起人具有較強(qiáng)的資本實(shí)力，在擬設(shè)立并購基金中的認(rèn)繳出資額不低于5000萬元，在擬設(shè)立股權(quán)基金中的認(rèn)繳出資額不低于2000萬元；
3.符合國家企業(yè)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法；
4.發(fā)起人及其高級(jí)管理人員無重大過失，無受行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄；
5. 股權(quán)基金發(fā)起人至少有3名具備5年以上投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員，參與管理的高精尖產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資規(guī)模累計(jì)不低于10億元人民幣；并購基金發(fā)起人不受本條件限制；
6.發(fā)起人應(yīng)聯(lián)合部分社會(huì)出資人共同組成基石投資人，基石投資人認(rèn)繳規(guī)模不低于基金認(rèn)繳規(guī)模的40%。
（二）發(fā)起人應(yīng)確定一家基金管理機(jī)構(gòu)管理擬設(shè)立基金，該基金管理機(jī)構(gòu)或新設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)至少符合以下條件：
1.注冊(cè)在本市的公司制企業(yè)且主營投資管理業(yè)務(wù)，實(shí)繳注冊(cè)資本不低于1000萬元人民幣；有較強(qiáng)的資金募集能力；有固定的營業(yè)場所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施；
2.至少有3名具備5年以上并購?fù)顿Y、股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員，管理團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定，具有良好的職業(yè)操守和信譽(yù)；至少指定2名"投資關(guān)鍵人"，其中至少1名投資關(guān)鍵人應(yīng)為管理團(tuán)隊(duì)專職的高級(jí)管理人員；
3.管理過的并購及其他股權(quán)投資資金總規(guī)模累計(jì)不低于10億元；
4.具備良好的管理業(yè)績，在高精尖產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域主導(dǎo)完成投資并成功退出的投資案例不少于5個(gè)；
5.在擬設(shè)立的子基金中認(rèn)繳出資比例不低于1%；
6.具有健全的投資管理、風(fēng)險(xiǎn)控制流程和市場化激勵(lì)機(jī)制，能夠?yàn)楸煌镀髽I(yè)提供管理咨詢、輔導(dǎo)等增值服務(wù)；
7.符合國家企業(yè)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法；
8.管理機(jī)構(gòu)及其工作人員無重大過失，無受行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰不良記錄；
9.管理機(jī)構(gòu)及其工作人員符合國家有關(guān)的法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他條件。
五、基金特殊政策
（一）母基金無條件退出情形
出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，母基金可要求子基金發(fā)起人和管理機(jī)構(gòu)無條件受讓母基金對(duì)子基金出資形成的全部權(quán)益，受讓價(jià)格參照母基金出資額的評(píng)估值與母基金原始出資額按同期中國人民銀行公布的貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的本息之和兩者孰高的原則確定：
1.子基金超過半年未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立手續(xù)的；
2.母基金出資撥付子基金賬戶半年以上，子基金未開展投資業(yè)務(wù)的；
3.子基金成立3年未完成基金認(rèn)繳出資總額70%投資比例的；
4.子基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策要求的；
5.子基金未按章程或合伙協(xié)議約定投資的；
6.子基金基石投資人發(fā)生重大調(diào)整的；
7.其他約定的特殊情形。
（二）其他特殊要求
1.母基金對(duì)子基金的每期出資不早于基石投資人出資到位；
2.未經(jīng)母基金同意，并購基金單個(gè)項(xiàng)目投資金額不得超過基金認(rèn)繳出資總額的30%，股權(quán)基金單個(gè)項(xiàng)目投資金額不得超過基金認(rèn)繳出資總額的20%；
3.子基金需在本市注冊(cè)，且子基金管理團(tuán)隊(duì)（或新設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)）在完成對(duì)基金認(rèn)繳出資總額70%資金的委托投資之前，不得募集和管理其他基金；
4未經(jīng)母基金同意，在子基金存續(xù)期內(nèi)，基石投資人不得減少出資額，基石投資人和管理機(jī)構(gòu)在母基金退出前不得轉(zhuǎn)讓其股權(quán)或出資份額；
5.母基金對(duì)子基金不符合子基金設(shè)立要求的投資決策有一票否決權(quán)；
6.子基金方案經(jīng)審批確認(rèn)后發(fā)生重大變化的，母基金有權(quán)選擇終止合作。
六、其他事項(xiàng)
申報(bào)機(jī)構(gòu)準(zhǔn)備有關(guān)文件時(shí)，應(yīng)注意以下事項(xiàng)：
1.申報(bào)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照《北京高精尖產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金合作機(jī)構(gòu)申報(bào)材料參考模版》(詳見附件3)要求編制基金申報(bào)材料，并對(duì)材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)，若申報(bào)材料中存在虛假、偽造等違規(guī)情況，母基金有權(quán)隨時(shí)終止并限制與申報(bào)機(jī)構(gòu)的合作；
2.申報(bào)機(jī)構(gòu)按順序準(zhǔn)備申報(bào)材料，并列出目錄。書面材料用A4紙打印裝訂成冊(cè)2份，并加蓋公章，請(qǐng)于2018年11月12日前報(bào)送至北京工業(yè)發(fā)展投資管理有限公司，同時(shí)上報(bào)電子版(2份光盤)。電子版請(qǐng)發(fā)送至guoxiuyan@bjsidic.com和wangshuqin@bjsidic.com；
3.申報(bào)材料不予退回；
4.母基金將于本通知發(fā)布后擇期組織召開相關(guān)說明會(huì)，請(qǐng)意向申報(bào)機(jī)構(gòu)于2018年10月26日前將參會(huì)人員單位、姓名及聯(lián)系方式發(fā)送至guoxiuyan@bjsidic.com和wangshuqin@bjsidic.com；
5.為進(jìn)一步提升高精尖基金的市場化運(yùn)作管理水平，高精尖基金將按照"敞口申報(bào)、定期征集、分批評(píng)審"的方式進(jìn)行子基金儲(chǔ)備。各投資機(jī)構(gòu)可于基金方案完備后，適時(shí)申請(qǐng)發(fā)起設(shè)立合作子基金；
6.北京市經(jīng)濟(jì)和信息化委員會(huì)、北京市財(cái)政局對(duì)本征集相關(guān)事項(xiàng)擁有最終解釋權(quán)。
七、聯(lián)系方式
北京市經(jīng)濟(jì)和信息化委員會(huì) 產(chǎn)業(yè)規(guī)劃發(fā)展處
聯(lián)系人：崔岳
電話：010-57587953
地址：北京市朝陽區(qū)惠新東街6號(hào)
北京市財(cái)政局 經(jīng)建一處
聯(lián)系人：袁浩龍
電話：010-88549981
地址：北京市海淀區(qū)阜成路15號(hào)
北京工業(yè)發(fā)展投資管理有限公司
聯(lián)系人：王淑琴、郭秀燕
電話：010-66222502-651、010-66222502-624
地址：北京市西城區(qū)錦什坊街26號(hào)恒奧中心C座6層