通知公告
政策法規(guī)
關于公開征集北京高精尖產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金及北京工藝美術發(fā)展基金戰(zhàn)略
時間：2018-01-04
|
閱讀量：
|
政策法規(guī)
|
各有關銀行：
為進一步提升北京高精尖產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金及北京工藝美術發(fā)展基金管理水平，保障子基金資金安全和有效運營，現(xiàn)面向社會公開征集戰(zhàn)略合作銀行（已完成公示確認合作的十家戰(zhàn)略合作銀行繼續(xù)保留）。具體事項如下：
一、遴選方式
戰(zhàn)略合作銀行采取公開征集、擇優(yōu)選擇、資格入圍遴選方式確定。即最終入圍的銀行作為北京高精尖產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金及北京工藝美術發(fā)展基金的子基金募集、托管服務備選銀行，由子基金從備選銀行中自主選擇基金募集、托管銀行。
二、募集、托管服務內(nèi)容
子基金募集、托管銀行應履行以下職責：
1.安全保管全部基金的現(xiàn)金資產(chǎn)、權利憑證和相關法律文件；
2.根據(jù)子基金募集、托管協(xié)議要求，為子基金開立獨立的募集、托管資金賬戶，并保管相關賬戶資料；
3.執(zhí)行投資劃款指令，負責辦理基金名下的資金往來；
4.對投資管理行為實施有效的監(jiān)督，使基金投資運作符合基金募集、托管協(xié)議等法律文件規(guī)定；
5.定期對基金資產(chǎn)進行會計核算；
6.按照托管報告規(guī)范格式定期報告基金投資運作情況、投資監(jiān)督情況；
7.保管基金的會計記錄、賬冊、檔案和其他相關資料；
8.按照規(guī)定及時履行信息披露和報告義務；
9.托管協(xié)議應明確子基金政府出資代表的特別通知制度等政策性權利，托管銀行在資金撥付前需通過電話、短信或郵件方式征詢子基金政府出資代表意見；
10.為子基金提供包括但不限于閑置資金保值增值、資金募集、基金配資、授信、項目推薦、項目顧問、項目融資等在內(nèi)的增值服務。
三、申請戰(zhàn)略合作銀行應符合以下條件
1.成立時間在五年以上的商業(yè)銀行；
2.具有監(jiān)管部門認定的基金業(yè)務募集、托管資格；
3.具有股權投資基金募集、托管經(jīng)驗，具備安全保管和辦理募集、托管業(yè)務的設施設備以及信息技術系統(tǒng)；
4.有完善的募集、托管業(yè)務流程制度和內(nèi)部稽核監(jiān)控以及風險控制制度；
5.具有省、市級以上政府基金合作的成功經(jīng)驗，能為子基金提供專業(yè)化定制服務，能夠為基金提供募集、托管費用減免優(yōu)惠以及投貸結(jié)合、項目共享等增值服務；
6.在基金募集、托管業(yè)務方面近3年無重大過失以及行政主管機關或司法機關處罰的不良記錄。
四、申請方式
申請戰(zhàn)略合作銀行應按照征集通知要求提交申報方案，并對方案中材料真實性負責。方案主要包括以下內(nèi)容：銀行基本情況，業(yè)務資質(zhì)情況，風險控制制度，募集、托管業(yè)務團隊介紹，創(chuàng)業(yè)投資基金托管以及提供增值服務情況，服務政府基金合作成功案例情況，募集、托管費費率，委托協(xié)議草案以及相關證明材料等。
請各申報銀行于2018年1月26日前將申報材料紙質(zhì)版（一式六份）以及電子版光盤（一式兩份）送至北京市經(jīng)濟和信息化委員會產(chǎn)業(yè)規(guī)劃發(fā)展處。申報材料應包含封面、申請函、申報方案及附件等，裝訂成冊后加蓋公章及騎縫章。
五、聯(lián)系人及聯(lián)系方式
單位：北京市經(jīng)濟和信息化委員會規(guī)劃發(fā)展處
聯(lián)系人：崔岳
電話：010-57587953
附件：1.北京高精尖產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金及北京工藝美術發(fā)展基金戰(zhàn)略合作銀行申報材料要求
2.北京高精尖產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金及北京工藝美術發(fā)展基金戰(zhàn)略合作銀行申請表
3.北京市政府投資基金托管銀行管理辦法
為進一步提升北京高精尖產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金及北京工藝美術發(fā)展基金管理水平，保障子基金資金安全和有效運營，現(xiàn)面向社會公開征集戰(zhàn)略合作銀行（已完成公示確認合作的十家戰(zhàn)略合作銀行繼續(xù)保留）。具體事項如下：
一、遴選方式
戰(zhàn)略合作銀行采取公開征集、擇優(yōu)選擇、資格入圍遴選方式確定。即最終入圍的銀行作為北京高精尖產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金及北京工藝美術發(fā)展基金的子基金募集、托管服務備選銀行，由子基金從備選銀行中自主選擇基金募集、托管銀行。
二、募集、托管服務內(nèi)容
子基金募集、托管銀行應履行以下職責：
1.安全保管全部基金的現(xiàn)金資產(chǎn)、權利憑證和相關法律文件；
2.根據(jù)子基金募集、托管協(xié)議要求，為子基金開立獨立的募集、托管資金賬戶，并保管相關賬戶資料；
3.執(zhí)行投資劃款指令，負責辦理基金名下的資金往來；
4.對投資管理行為實施有效的監(jiān)督，使基金投資運作符合基金募集、托管協(xié)議等法律文件規(guī)定；
5.定期對基金資產(chǎn)進行會計核算；
6.按照托管報告規(guī)范格式定期報告基金投資運作情況、投資監(jiān)督情況；
7.保管基金的會計記錄、賬冊、檔案和其他相關資料；
8.按照規(guī)定及時履行信息披露和報告義務；
9.托管協(xié)議應明確子基金政府出資代表的特別通知制度等政策性權利，托管銀行在資金撥付前需通過電話、短信或郵件方式征詢子基金政府出資代表意見；
10.為子基金提供包括但不限于閑置資金保值增值、資金募集、基金配資、授信、項目推薦、項目顧問、項目融資等在內(nèi)的增值服務。
三、申請戰(zhàn)略合作銀行應符合以下條件
1.成立時間在五年以上的商業(yè)銀行；
2.具有監(jiān)管部門認定的基金業(yè)務募集、托管資格；
3.具有股權投資基金募集、托管經(jīng)驗，具備安全保管和辦理募集、托管業(yè)務的設施設備以及信息技術系統(tǒng)；
4.有完善的募集、托管業(yè)務流程制度和內(nèi)部稽核監(jiān)控以及風險控制制度；
5.具有省、市級以上政府基金合作的成功經(jīng)驗，能為子基金提供專業(yè)化定制服務，能夠為基金提供募集、托管費用減免優(yōu)惠以及投貸結(jié)合、項目共享等增值服務；
6.在基金募集、托管業(yè)務方面近3年無重大過失以及行政主管機關或司法機關處罰的不良記錄。
四、申請方式
申請戰(zhàn)略合作銀行應按照征集通知要求提交申報方案，并對方案中材料真實性負責。方案主要包括以下內(nèi)容：銀行基本情況，業(yè)務資質(zhì)情況，風險控制制度，募集、托管業(yè)務團隊介紹，創(chuàng)業(yè)投資基金托管以及提供增值服務情況，服務政府基金合作成功案例情況，募集、托管費費率，委托協(xié)議草案以及相關證明材料等。
請各申報銀行于2018年1月26日前將申報材料紙質(zhì)版（一式六份）以及電子版光盤（一式兩份）送至北京市經(jīng)濟和信息化委員會產(chǎn)業(yè)規(guī)劃發(fā)展處。申報材料應包含封面、申請函、申報方案及附件等，裝訂成冊后加蓋公章及騎縫章。
五、聯(lián)系人及聯(lián)系方式
單位：北京市經(jīng)濟和信息化委員會規(guī)劃發(fā)展處
聯(lián)系人：崔岳
電話：010-57587953
附件：1.北京高精尖產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金及北京工藝美術發(fā)展基金戰(zhàn)略合作銀行申報材料要求
2.北京高精尖產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金及北京工藝美術發(fā)展基金戰(zhàn)略合作銀行申請表
3.北京市政府投資基金托管銀行管理辦法